甘孜日報 2017年07月10日
編者按：縱觀(guān)被查處案件，由于涉案從業(yè)人員具備較高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和信息優(yōu)勢，往往呈現隱蔽性強、危害性大等特點(diǎn)，損害了金融資管行業(yè)的立業(yè)根本。證監會(huì )不僅予以“重拳”打擊，同時(shí)不斷完善相應制度和技術(shù)，構筑“老鼠倉”防火墻，從源頭震懾“老鼠倉”。
“老鼠倉”陸續浮出水面
近年來(lái)，隨著(zhù)法律法規不斷完善、監控系統全面升級、執法力度不斷加大，曾長(cháng)期處于隱蔽狀態(tài)的“老鼠倉”浮出水面，相關(guān)從業(yè)人員受到法律嚴懲。
證監會(huì )統計數據顯示，2014年以來(lái)，證監會(huì )共啟動(dòng)98起“老鼠倉”違法線(xiàn)索核查，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金額約800億元。到今年5月底，司法機關(guān)已對25名金融從業(yè)人員作出有罪刑事判決，證監會(huì )已經(jīng)對15名證券從業(yè)人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。
具體來(lái)看，平安資產(chǎn)管理有限責任公司股票投資部原副總經(jīng)理張治民、中郵創(chuàng )業(yè)基金原基金經(jīng)理厲建等從業(yè)人員，是通過(guò)操控多個(gè)證券賬戶(hù)，利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息，謀取非法利益。此類(lèi)違法案件造成的影響：嚴重擾亂了金融管理秩序，破壞資本市場(chǎng)的誠信基礎。
面對這類(lèi)嚴重違規案件，證監會(huì )在查處過(guò)程中，不僅從經(jīng)濟上予以重罰，沒(méi)收其違法所得，還與審計、公安司法機關(guān)密切配合，將一批違法者移送公安機關(guān)追究刑事責任，對規范金融機構合規內控、規范從業(yè)人員誠實(shí)守信，起到了威懾和警示作用。
多維度全面封堵“老鼠倉”
“老鼠倉”危害性大，歷來(lái)是證監會(huì )稽查執法的重點(diǎn)領(lǐng)域。為全面對其進(jìn)行封堵，證監會(huì )從制度上約束，先后出臺針對性辦法，并利用大數據監控技術(shù)，完善查尋違法線(xiàn)索手段。
繼2009年2月28日刑法修正案（七）將“老鼠倉”規定為刑事犯罪后，證監會(huì )陸續出臺明令禁止基金托管部門(mén)從業(yè)人員、基金從業(yè)人員、私募基金從業(yè)人員的“老鼠倉”行為，推動(dòng)法律制度的完善，從監管制度層面進(jìn)行限制。
針對經(jīng)營(yíng)機構資管業(yè)務(wù)，證監會(huì )加強合規層面檢查。近年，證監會(huì )組織開(kāi)展基金從業(yè)人員“老鼠倉”專(zhuān)項整治活動(dòng)，對重點(diǎn)機構專(zhuān)項檢查；對相關(guān)機構在信息管控、人員選聘、通信管理等方面存在的內控缺失采取行政監管措施，督促基金公司全面提高合規風(fēng)控水平，最大程度擠壓違法犯罪行為滋生蔓延空間。
在捕捉違法線(xiàn)索上，證監會(huì )依托大數據監控技術(shù)對市場(chǎng)全覆蓋掃描，讓“老鼠倉”無(wú)所遁形。對歷史交易數據跟蹤擬合、回溯重演，市場(chǎng)監察部門(mén)精準鎖定可疑賬戶(hù)跟隨資管產(chǎn)品先買(mǎi)先賣(mài)、同進(jìn)同出的異常交易線(xiàn)索，為更細致甄別違法行為，提供了充足、有效的證據。
對于資本市場(chǎng)嚴重違法行為，證監會(huì )與多部委多點(diǎn)協(xié)作、“重拳”整治也收到成效。在多次聯(lián)合公安機關(guān)開(kāi)展打擊和防范“老鼠倉”交易專(zhuān)項活動(dòng)中，通過(guò)從快、從嚴、公開(kāi)查處典型案件，遏制了“老鼠倉”多發(fā)蔓延態(tài)勢。
嚴打“老鼠倉”在路上
眾所周知，金融資產(chǎn)管理是居民財富保值增值的重要途徑，而“老鼠倉”交易卻肆意踐踏這個(gè)重要渠道。盡管制度完善，技術(shù)提升，“老鼠倉”交易已被有效遏制，但在金錢(qián)誘惑下，仍有鋌而走險者，企圖利用職務(wù)便利，鉆制度空子，謀取不當利益。
從時(shí)有發(fā)生的“老鼠倉”違法犯罪來(lái)看，違法時(shí)間跨度長(cháng)，交易和獲利金額大，嚴重損害委托人利益。個(gè)別經(jīng)營(yíng)機構還存在“窩案”頻發(fā)，多名從業(yè)人員同時(shí)涉案，同一崗位前后任投研人員先后涉案的情況。案發(fā)領(lǐng)域也有從基金行業(yè)向保險資管、托管銀行蔓延的趨勢。
進(jìn)一步細看，案發(fā)崗位除了投資經(jīng)理、研究人員，還涉及交易員、銷(xiāo)售人員、部門(mén)總監甚至機構高管，反映出相關(guān)人員保密意識淡薄。信息傳遞交易逐漸增多，同時(shí)出現從業(yè)人員相互交換信息或與利益關(guān)系人內外勾結、共謀作案的現象。
面對“老鼠倉”出現的新形式、新情況，證監會(huì )不斷探索健全綜合防控的長(cháng)效機制，加大違法成本的方式，圍堵切斷利益輸送的暗道。同時(shí)，證監會(huì )充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的培訓宣傳功能，讓從業(yè)人員牢記“受人之托、忠人之事”的初心，恪守“誠實(shí)信用、謹慎勤勉”的操守。 （據新華社電）
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